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企业年金/券商集合理财计划开户

2009-11-16 18:34:00 来源:理财周刊 字号:

1、《账户开户/销户申请表》(一式三联),每页皆加盖托管银行托管部章,投资管理人公章、法人章,机构经办人签字; (账户名称应以联名方式或其他我公司认可的方式填写: 托管行–券商(投资管理人)- 理财(年金)计划名称 )

2、托管银行机构经办人《授权委托书》(一份),加盖托管银行托管部章、托管部负责人签章;

3、《印签卡》(三份),背/下面加盖托管银行托管部章,投资管理人公章、法人章;

4、投资管理人填写《投资者风险承受能力调查表》1份,加盖公章;

5、托管银行营业执照正本(复印件)和托管资格证书正本(复印件),加盖托管银行托管部章;

6、托管银行机构经办人和账单收件人身份证(复印件),加盖托管银行托管部章,若为新版身份证,则需提供正反两面复印件并加盖公章;

7、企业年金计划或券商理财计划的银行账户开户证明(复印件),加盖托管银行托管部章;

8、投资管理人营业执照正本(复印件)、组织机构代码证书正本(复印件)、税务登记证正本(复印件)、法定代表人身份证(复印件)和投资资格证书正本(复印件),均加盖投资管理人公章,若为新版身份证,则需提供正反两面复印件并加盖公章;

9、企业年金计划或券商理财计划的批准文件,加盖投资管理人公章;

10、投资管理人控股股东或实际控制人营业执照(复印件)或身份证(复印件),加盖公章,若为新版身份证,则需提供正反两面复印件并加盖公章。

资料填写注意事项:所有资料必须使用黑色或蓝黑色钢笔或签字笔填写,字迹须清晰、端正,一般不得涂改。如有涂改请在涂改处加盖公司公章确认。(详见本公司的开户资料填写指南
注:所有复印件须统一使用标准的A4纸,允许正反复印。有效身份证件复印件需包含显示客户身份证明有效期。

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